Preguntas test Banegras |

Pregunta 1:
Si un empleado hace una comunicación interna de operativa sospechosa y la empresa no le informa del curso de la misma:

a) No ha de decir nada pues tal vez la empresa ha decidido no darle seguimiento.

b) Puede dirigirse directamente al SEPBLAC.

c) Puede preguntar a su responsable sobre el seguimiento y si este no responde a su petición no puede insistir en ello.

d) No puede hacer nada.

Pregunta 2:
Con relación a las apuestas, cuál de las siguientes operaciones no se considera indicio de blanqueo de capitales:

a) Utilizar los fondos para hacer apuestas sin riesgo

b) Ingresos de forma periódica sin llegar a realizar apuestas

c) Intento de retirada de fondos sin realizar apuestas

d) Efectuar ingresos periódicamente para realizar apuestas que responden a un patrón normal de juego.

Pregunta 3:
¿Banegras Unión S.A está obligada al cumplimiento de la normativa de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo?

a) Sí, en virtud del artículo 2.1 u) de la Ley 10/2010 de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

b) Sí, pero tal obligación no aparece recogida en ninguna norma.

c) No

d) No, en la normativa sólo existen recomendaciones.

Pregunta 4:
¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?

a) El SEPBLAC es un órgano de control interno de la empresa.

b) En Banegras Unión SA no existe un Departamento de detección de fraude y blanqueo de capitales.

c) No existe ningún órgano de control interno en la empresa.

d) El SEPBLAC es el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones monetarias. Además, en la empresa existe un Órgano de Control Interno (OCI) y un Departamento para la detección del fraude y el Blanqueo de Capitales.

Pregunta 5:
El proceso de blanqueo de capitales tiene varias etapas:

a) Sí, tiene dos etapas la de preparación y la de ejecución.

b) No tiene etapas diferenciadas.

c) Sí que tiene, pero resulta imposible delimitarlas.

d) Sí que tiene y son las siguientes: colocación, encubrimiento, integración.

Pregunta 6:
¿Quiénes no tienen prohibido el acceso a la plataforma?

a) Los menores de edad

b) Los deportistas, entrenadores u otros participantes directos en el acontecimiento o actividad deportiva sobre la que se realiza la apuesta.

c) Los incapacitados legalmente o por resolución judicial

d) Las personas que desempeñan una actividad laboral relacionada con el mundo del derecho.

Pregunta 7:
Los clientes clasificados como C.A.R:

a) Quedan suspendidos de actividad hasta que no presenten toda la documentación requerida

b) Quedan suspendidos de actividad hasta que el SEPBLAC autorice su registro y acceso a la plataforma y juego.

c) Pueden seguir operando con su cuenta pero no tienen la opción de retirar fondos de ésta hasta que no se verifique y complete la totalidad de la documentación requerida.

d) No son objeto de diligencia reforzada sino ordinaria.

Pregunta 8:
Si una persona se ha registrado con un documento acreditativo de la identidad con datos erróneos o falsos, ¿se le debe permitir el acceso a la plataforma?

a) Sí porque el documento acreditativo de la identidad no es relevante para acceder al juego On line.

b) Sí porque la solicitud de documento acreditativo de la identidad es un mero trámite.

c) No se le debe permitir, tiene prohibido el acceso.

d) Sí se le debe permitir en el caso de que sea la primera vez que se registre con datos falsos, en caso de recurrencia se le prohibirá el acceso.

Pregunta 9:
No se permite el acceso a la plataforma:

a) A las personas con Responsabilidad Pública relevante PRPs

b) A las personas con nacionalidad de paraísos fiscales pero residentes en España

c) A las personas incluidas en las listas públicas obligatorias ONU y UE

d) A las personas con nacionalidad de países GAFI pero residentes en España.

Pregunta 10:
¿Qué clientes deben identificarse mediante sus datos personales, DNI o NIE?

a) Cualquier cliente que se registre en la plataforma y vaya a operar con nosotros.

b) Sólo los no residentes en España

c) Cuando existan indicios de que no actúan por cuenta propia

d) Sólo cuando vayan a depositar 300 euros o más.

Formación en Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo